证券交易重点章节，证券交易哪几章是考试重点

1，证券交易哪几章是考试重点

第5、6、7是考试重点

证券交易哪几章是考试重点

2，请问2011年9月证券交易考试的重点章节是哪几章有没有今天

1. 根据证券交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式分为：、1、现货交易 2、远期交易和期货交易 3、回购交易 4、信用交易2. 证券公司经营证券资产管理业务的净资本不低于2亿，限定资产管理业务净资本不低于3亿，非限定净资本不低于5亿3. 证券交易所会员每年4月30日交：上年度审计财务报表、证券交易所要求的年度报告计划、上年度会员交易系统情况报告、证交所规定的其他定期报告义务4. .证券交易所接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内在营业场所予以公告5. 深圳证券交易所开业时间：199107036. 连续竞价确定原则：1、最高买入申报和最低卖出申报相同，以该价格为成交价2、买入申报价高于即时揭示的卖出申报时，以即时揭示卖出申报价格成交3、卖出申报低于即时揭示买入申报价格时，以即时揭示的最高买入价成交8.基金交易目前不收过户费9标准券制度质押企业债回购期限品种：1天，2天，3天、7天国债买断式回购交易期限品种：7天、28天、91天10网上发行的特点：经济性、高效性11.融资融券保证金折算率：交易所交易型指数基金不超过多少90% 、国债不超过95%，其他上市基金、上市债券不超过80%融资融券的考了不少，还有就是债券回购，(从网上找的，补充了答案)

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3，证券交易所是干嘛的

证券交易所是为投资者提供有秩序的集中竞价交易的场所，保持证券流通；通过集中和公开的方式来达成交易，并形成公平的交易价格；为企业上市融资提供平台，为企业的发展输送新鲜血液；披露上市公司的相关财务、经营信息，为投资者提供信息导向；依照法律法规对交易的各个环节进行监管，维护交易市场的秩序。简单的说，证券公司是以经营证券业务为主的公司。而证券交易所则是交易证券的场所,我国的证券交易所并不以盈利为目的，而是以建立现代企业制度、推动经济结构调整、优化资源配置、传播市场经济知识为出发点，是我国金融领域发展中不可或缺的一环，并发挥日渐重要的作用。1、为投资者提供有秩序的集中竞价交易的场所，是投资者将证券变现，保持证券流通的保障。2、通过集中和公开的方式来达成交易，并形成公平的交易价格。3、为企业上市融资提供平台，为企业的发展输送新鲜血液。4、披露上市公司的相关财务、经营信息，为投资者提供信息导向。5、依照法律法规对交易的各个环节进行监管，维护交易市场的秩序，保证证券交易的公平、公正和公开。

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4，股票几点开市和收市

在交易日，股票市场会在上午9：30正式开盘，在11：30收盘。经过一个半小时的休息之后，股票市场会在下午13：00开盘，15：00收盘。股市交易时间为每周一到周五上午时段9：30-11：30，下午时段13：00-15：00。周六、周日及上海证券交易所、深圳证券交易所公告的休市日不交易。A股市场早上9点15分至9点25分是开盘的集合竞价（通过市场集合起来进行买卖以竞价的方式成交量来撮合市场价格）时间。投资者在9点15分至9点20分是可以把交易单撤出，在9点20分至9点25分投资者是无法撤出交易单。9点25分时交易所会以统计出最高的成交量价格成为市场股票的开盘价格。早上9点30分至中午11点30分收盘，属于早上交易时间。市场处于连续竞价，以价格优先和时间优先。中午11点30分至下午13点为休盘时间。下午13点至下午14点57分，属于下午交易时间。市场依旧处于连续竞价，以价格优先和时间优先。下午15点至15点30分属于大宗交易成交时间，市场处于撮合成交的方式，通过最低限额（A股30万股以上、交易金额200万以上）的股票单笔买卖申报，双方达成协议完成股票交易。中国香港股票交易时间为，周一至周五早市9：30-12：00，午市13：00-16：00。周六、周日及香港公众假期休市。周末和节假日不开盘交易，这点基本是全球股市的共同点。

5，股票交易时间是怎样的

股票交易时间是4个小时，分两个时段，为周一至周五上午9:30至11:30和下午13:00至15:00；周六、周日和上海证券交易所、深圳证券交易所公告的休市日不交易。股票（stock）是股份公司所有权的一部分，也是发行的所有权凭证，是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。股票是资本市场的长期信用工具，可以转让，买卖，股东凭借它可以分享公司的利润，但也要承担公司运作错误所带来的风险。每股股票都代表股东对企业拥有一个基本单位的所有权。每家上市公司都会发行股票。同一类别的每一份股票所代表的公司所有权是相等的。每个股东所拥有的公司所有权份额的大小，取决于其持有的股票数量占公司总股本的比重。股票是股份公司资本的构成部分，可以转让、买卖，是资本市场的主要长期信用工具，但不能要求公司返还其出资。大多数股票的交易时间是4个小时，分两个时段，为周一至周五上午9:30至11:30和下午13:00至15:00。上午9:15开始，投资人就可以下单，委托价格限于前一个营业日收盘价的加减百分之十，即在当日的涨跌停板之间。9:25前委托的单子，在上午9:25时撮合，得出的价格便是所谓“开盘价”。9:25到9:30之间委托的单子,在9:30才开始处理。如果你委托的价格无法在当个交易日成交的话，隔一个交易日则必须重新挂单。周六、周日和上海证券交易所、深圳证券交易所公告的休市日不交易。（一般为五一国际劳动节、十一国庆节、春节、元旦、清明节、端午节、中秋节等国家法定节假日）

6，股票怎么玩

第一步，要先注册账户。可以去当地的证券公司门店，也可以网上开户。第二步，有了账户之后，就要搞清楚股票的交易规则，千万不要盲目买卖！有一条一定要记住，就是今天买的股票必须要等到明天以后才可以卖出！股票是股份公司发给股东证明其所入股份的一种有价证券，它可以作为买卖对象和抵押品，是资金市场主要的长期信用工具之一。第一步，要先注册账户。可以去当地的证券公司门店，也可以网上开户。第二步，有了账户之后，就要搞清楚股票的交易规则，千万不要盲目买卖！有一条一定要记住，就是今天买的股票必须要等到明天以后才可以卖出！由于我国证券市场的快速发展，目前深、沪两地交易所均实现了交易无纸化、电子化，投资者进入股市必须先到当地证券登记机构分别开立上海、深圳股票帐户，只有拥有股票帐户，才能进行股票交易。开立股票时投资者必须持本人有效身份证件（一般为身份证），并提供投资者的详细资料，这些资料包括：姓名、性别身份证号码、家庭住址、联系电话等。投资者办理了股票帐户后还需在券商（证券公司）办理资金帐户，而这个资金帐户也仅仅在该券商交易有效。投资者如需在别的券商交易，需另外开立资金帐户，因此，一个投资者可拥有多个资金帐户。投资者资金帐户的存款，券商按银行活期存款利率支付利息。投资者在办妥股票帐户及资金帐户后即可进入市场买卖，客户填写的委托买卖股票的委托单是客户与券商之间确定代理关系的文件，具有法律效力。目前在我国券商提供的委托方式除填单委托外，还有自助委托、电话委托、可视电话委托、委托机委托、网上委托等，其委托内容券商必须如实受理，如果成交结果与委托内容不符，客户可向券商提出交涉，以维护自己的合法权益。券商受理客户委托一般先由券商的电脑委托系统进行审查，审查无误后，直接进入交易所内计算机主机进行撮合成交。交易所的自动撮合系统按“价格优先、时间优先”原则进行，即在一定价格范围内（昨收盘价的上下10%之间），优先撮合最高买入价或最低卖出价。现在证券市场的运作是以交易的自动化和股份清算与过户的无纸化为特征的，客户在委托买卖的次交易日必须到券商处办理交割，也就是客户与券商就成交的买卖办理资金清算与股份过户业务的手续，此手续俗称“一手交钱、一手交货”，券商向客户提供的交割单需列出客户本次买卖交易的详细资料，至此客户的股票交易才结束。

7，股票交易的手续费怎么算

根据证监会规定，在A股交易股票，需要交纳一定的手续费，具体的标准是：1、印花税：成交金额的0.1%，在卖股票的环节收取，这是国家税收，全国统一。2、过户费：深交所没有这项收费，上交所收费标准为成交金额的十万分之二，即0.002%。3、交易佣金：目前券商普遍是按照成交金额的万分之三来收取，最低收费5元起，单笔交易佣金不满5元按5元收取。股票交易手续费是进行股票交易时所支付的手续费。委托买卖的手续费分“阶段式”和“跟价式”。(1)阶段式。根据股票价格和交易股数收取手续费。(2)跟价式。根据股票的交易金额收取手续费，目前世界上多采用跟价式。第二次世界大战以后，许多国家为避免证券公司间的过度竞争，稳定证券业的经营，采取委托交易手续费最低限额制度。股票手续费通常是由佣金、印花税、过户费组成的。以下解读以下股票交易手续费的有关内容：1.印花税：成交金额的1%（卖出时收取，买入时不收，上海股票及深圳股票均按实际成交金额的千分之一支付，此税收由券商代扣后由交易所统一代缴）。2、证管费：约为成交金额的0.002%收取。3、证券交易经手费：（1）A股，按成交金额的0.00696%收取；A股的证管费、证券交易经手费的收费合计称为交易规费，合计收取成交金额的0.00896%，包含在券商交易佣金中，实际上并不单独列出计算。（2）B股，按成交额双边收取0.0001%。4、过户费（仅上海股票收取）：这是指股票成交后，更换户名所需支付的费用。由于我国两家交易所不同的运作方式，上海股票采取的是”中央登记、统一托管”，所以此费用只在投资者进行上海股票交易中才支付此费用，深股交易时无此费用。每千股收1元（小于1元收1元、深市无），大于1千股按股数的0.1%收取。5、券商交易佣金：一般为浮动成交金额的 1－3‰，最高不超过成交金额的3‰，最低5元起，单笔交易佣金不满5元按5元收取。一般情况下，券商对大资金量、交易量的客户会给予降低佣金率的优惠，因此，资金量大、交易频繁的客户可自己去和证券部申请。另外，券商还会依客户是采取电话交易、网上交易等提供不同的佣金率，一般来说，网上交易收取的佣金较低。此外，部分地方还收委托费。这笔费用主要用于支付通讯等方面的开支，一般按笔计算（由证券公司营业部决定收不收，证券公司多的地方，相互竞争，大多取消这项，比如大城市，证券公司少的地方，营业部可能收你成交一笔收一元或五元，比如小城镇）。

8，证券交易知识

成本是不变的，市值会变动

成本可以是一级市场申购，或者战略配售中获得的市值是相对二级市场的价格*股数得到的

第一节证券交易的概念和基本要素一、证券交易的概念及原则（一）证券交易的定义及其特征 1、证券交易是指已发行的证券在证券市场上的买卖活动。 2、证券交易与证券发行的关系 3、证券交易的三大特征：流动性、收益性和风险性。（二）我国证券交易市场发展历程新中国证券交易市场的建立始于1986年。 1999年7月1日，《证券法》正式开始实施，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。（三）证券交易的三大原则公开原则、公平原则、公正原则二、证券交易的种类（重点，考点众多，请同学们仔细阅读）股票交易债券交易（三）基金交易（四）金融衍生工具交易 1、权证交易 2、金融期货交易 3、金融期权交易 4、可转换债券交易。三、证券交易的方式（一）现货交易（二）远期交易和期货交易（三）回购交易（四）信用交易四、证券投资者 1、证券投资者是买卖证券的主体，可以是自然人，也可以是法人。 2、证券投资者买卖证券的基本途径有两条。 3、限制成为证券投资者的范围。 4、合格境外机构投资者的定义。五、证券公司 1、证券公司的定义。 2、证券公司的设立条件。（重要知识点，考点） 3、证券公司的经营范围。（要注意证券公司经营各项业务的最低注册资本金额。）六、证券交易场所 1、证券交易场所的定义 2、证券交易场所的作用。证券交易场所可以分为证券交易所和其他交易场所两大类。证券交易所 1、证券交易所的定义。我国《证券交易所管理办法》则将证券交易定义为：依本办法规定条件设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责、实行自律性管理的法人。 2、证券交易所的职能（一般了解） 3、证券交易所不得直接或间接从事的事项（重点掌握，考点） 4、证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。 5、我国证券交易所采用会员制。其他交易场所。 1、其他交易场所又称为场外交易市场。在早期，店头市场（又称为“柜台市场”）是场外交易市场的主要形式。 2、场外交易市场的交易形式 3、我国银行间债券市场的基本情况（1）1997年6月成立（2）目前，我国银行间债券市场的主要参与者。（境内商业银行、非银行金融机构、非金融机构、可经营人民币业务的外国银行分行）（3）市场交易方式。（询价交易）（4）债券交易品种。（政府债券、金融债券、中央银行债券）（5）2002年6月，银行的债券柜台市场开始运作。七、证券登记结算机构 1、证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。 2、在我国设立证券登记结算机构应当具备的条件（重要考点） 3、证券登记机构的职能 4、中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构。第二节证券交易程序和交易机制一、证券交易程序开户（开立证券账户与资金账户）通过开立资金账户，可以建立投资者和经纪商之间的委托代理关系。委托投资者需要通过经纪商才能在在证券交易所买卖证券。委托指令有多种形式。成交 1、在成交价格确定方面，竞价市场与做市商市场是不同的。 2、在成交上，我国采用“价格优先、时间优先”的原则。（四）结算 1、清算与交收的定义 2、清算和交收是证券结算的两个方面。二、证券交易机制证券交易机制目标 1、流动性 2、稳定性 3、有效性（二）证券交易机制种类 1、从交易时间的连续特点划分，有定期交易系统和连续交易系统。 2、从交易价格的决定特点划分，有指令驱动系统和报价驱动系统。 3、两种交易机制的不同特点。（重点掌握）第三节证券交易所的会员和席位一、会员制度会员资格会员的权利与义务（重点掌握）会员资格的申请与审批。（四）日常管理。（五）监督检查和纪律处分（六）特别会员的管理二、交易制度交易席位的含义及种类 1、交易席位的含义 2、交易席位可以分为若干种类根据席位的报盘方式不同，分为有形席位和无形席位。根据席位经营的证券品种不同，分为普通席位和专用席位。根据席位使用的业务种类不同，可以分为代理席位和自营席位。（二）交易席位的管理 1、取得席位的条件第一，具有会员资格；第二，缴纳席位费 2、取得席位的申请程序 3、取得席位的批准程序 4、交易席位的使用 5、交易席位的变更（三）交易单元 1、上海证券交易所交易单元 2、深圳证券交易所交易单元第四节证券交易的风险及其防范一、证券交易风险的含义二、证券交易风险的种类以引起风险的原因为标准，证券交易风险可以分为五种类型。法律风险市场风险技术风险经营风险管理风险三、证券交易的风险防范（一）制度防范（重点掌握，经常成为考点） 1、全额交易结算资金制度 2、风险准备金制度 3、风险控制指标（二）风险监察 1、事先预警 2、实时监控 3、事后监察（三）自律管理 1、制度建设 2、内部监察 3、行业检查第一章模拟试题一、单项选择题 1、证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。 A、持有人； B、发行人； C、管理者； D、承销者 2、下面的（）不属于证券交易特征 A、安全性； B、流动性； C、收益性； D、风险性 3、从（）年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。 A、1986； B、1988； C、1990； D、1992 二、多项选择题 1、证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有（） A、公开； B、充分； C、公平； D、公正 E、及时 2、股票交易中，交易场所接受报价的方式有不同的形式，它们是（） A、口头报价； B、事后报价； C、书面报价； D、电脑报价 3、在我国，目前债券交易的方式有（） A、现货交易方式； B、回购交易方式； C、期货方式； D、期权方式三、判断题 1、公开原则的核心要求是实现市场信息公开化。（T） 2、可转换债券具有期权的特性。（T） 3、在证券交易市场发展的早期，柜台市场是场外交易市场的主要形式。

它所指的成本是买入价格加上印花税和手续费不得超过证券公司净资本的30%，这里的公司是指证券公司市值与总市值的比例不超5%，简单点就是不能买超过公司总股本5%的股票。比如深发展半年报海通证券持有4505.21万股占总股本的比例为1.49%。跟当时的价格没有多大的关系公式是市值/总市值x100%不大于5%就可以了，市值在涨，总市值肯定也在涨。（这里所指的市值和总市值是指购买的股票市值和总市值）

成本是你买入股票证券的价格那是不变的。持有债券不超过比例5%，是指你持有一个证券，再别的股票都下跌时，而这个股票在上涨它占有的市值比例在上升，当超过5%时必须减仓下调比例被动减仓。被动减仓有时是应对基金的基民赎回。