合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。第1创业因合规问题领罚单，可见，公司存在合规管理制度不健全，机制不完善，公司合规管理意识薄弱，合规人员配置不足，公司内控管理制度执行不到位，公司重业务收入，轻风险控制，考核机制失衡等问题。
第一创业因合规问题领罚单，因合规人员不足，薪酬不到位而接到监管罚单，你如何看？
何谓合规管理。合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。合规管理的基本原则：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。第1创业因合规问题领罚单，可见，公司存在合规管理制度不健全，机制不完善，公司合规管理意识薄弱，合规人员配置不足，公司内控管理制度执行不到位，公司重业务收入，轻风险控制，考核机制失衡等问题。
作为一家上市证券和从事资产管理类的公司，在合规方面受到处罚，可见其风控意识薄弱。名字起的高大上，与其诚信赢得信赖，专业创造价值的口号不相符。但从长期来看，证监会不能以合规人员数量和薪酬的比例作为监督检查的依据。随着人工智能的发展，相当一部分合规管理工作可以由人工智能所替代，甚至比专业的人员做的更好，更公正和更专业。
